Vo finančnej regulácii je politicky exponovaná osoba osoba, ktorej bola zverená významná verejná funkcia. PEP vo všeobecnosti predstavuje vyššie riziko potenciálneho zapojenia sa do úplatkárstva a korupcie z dôvodu ich postavenia a vplyvu, ktorý môžu mať.
Čo sa považuje za politicky exponovanú osobu?
Politicky exponovaná osoba (PEP), známa aj ako vysoká zahraničná politická osobnosť (SFPF) v USA, môže byť vo všeobecnosti definovaná ako jednotlivec poverený významnými verejnými funkciami. PEP zvyčajne nezahŕňajú stredných alebo nižších úradníkov.
Kto môže byť politicky exponovaná osoba?
Jednotlivci poverení cudzou krajinou významnými verejnými funkciami, ako sú hlavy štátov alebo predsedovia vlád, vyšší politici, vyšší vládni, súdni alebo vojenskí úradníci, vedúci predstavitelia štátov- vo vlastníctve korporácií a významných predstaviteľov politických strán. Zahraniční PEP sú tiež vždy vysokým rizikom.
Ako zistíte, či je niekto politicky exponovaný?
Identifikácia PEP
- hlavy štátov, hlavy vlád, ministri a námestníci alebo asistenti ministra.
- členovia parlamentu.
- členovia dvorov audítorov alebo rád centrálnych bánk.
- veľvyslanci, chargés d'affaires a vysokí dôstojníci v ozbrojených silách.
Aké sú tri typy politicky exponovaných osôb?
Podľa tohto usmernenia môžu byť v Kanade za politicky exponované osoby považované tieto osoby:
- Hlavy štátov.
- Vysocí politici.
- Vysocí predstavitelia politických strán.
- Vysocí vládni alebo súdni úradníci.
- Vysocí vojenskí predstavitelia.
- Výkonní pracovníci v štátnych korporáciách a subjektoch.
